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12bet备用网址:对违反规定的承销机构及其相关人员

时间:2021/4/8 10:59:48   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:承销机构应建立公司债券承销报价的内部约束制度,加强承销报价的内部管理。承销机构应当在公司债券承销报价内部约束制度中规定公司债券项目成本的核算方法、承销报价的内部约束线、报价的形成方法、决策程序、专项审批程序、保留和存档办法。承销报价的内部约束线可根据上一年度平均项目成本等因素确定。项目的平均成本应该涵盖整个业务过程的投...

承销机构应建立公司债券承销报价的内部约束制度,加强承销报价的内部管理。承销机构应当在公司债券承销报价内部约束制度中规定公司债券项目成本的核算方法、承销报价的内部约束线、报价的形成方法、决策程序、专项审批程序、保留和存档办法。承销报价的内部约束线可根据上一年度平均项目成本等因素确定。项目的平均成本应该涵盖整个业务过程的投资和所有应计摊销。包销机构报价的内部约束线在行业内明显不客观公正的,协会可以建议按照行业平均水平执行。

对内部约束线以下的公司债券项目报价,承销代理机构应办理内部专项审批手续,并在完成内部专项审批手续后3个工作日内向协会提交专项声明。特殊语句应指定其在内部约束行s理由以下。

公司债券承销报价内部约束制度如有变动,应于3个工作天内向协会报告。在报价低于内部约束线的项目中,协会将根据报价水平筛选相应的承销商,并进行现场检查。检验范围不限于报价低于内部约束线的项目。对违反规定的承销机构及其相关人员,中国证券业协会将根据情节的严重程度采取自律措施,并在诚信信息管理系统中予以记录。

在现有的97家承销机构中,超过半数的承销商已经建立了公司债券承销报价的内部约束制度;近一半的承销商建立了公司债券承销报价的内部约束线;有内部约束的包销报价或低价竞争行为很少发生。



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